Gotowi na Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2024/1624
Oferujemy pomoc we wdrożeniu obowiązków wynikających z Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2024/1624 z dnia 31 maja 2024 r. w sprawie zapobiegania wykorzystywaniu systemu finansowego do prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu z dnia 31 maja 2024 r.
Oferujemy usługę pełnienia funkcji niezależnego eksperta zewnętrznego ds. AML/CFT (sprawdzenie przyjętych lub projektowanych strategii, procedur wewnętrznych oraz środków kontroli).
Pomożemy w kompleksowym przygotowaniu dokumentacji i rozwiązań organizacyjnych wymaganych ww. Rozporządzeniem.
Czytaj więcej
Zgodność z regulacjami oraz soft law z obszaru AML/CFT
Po zapoznaniu się z działalnością Państwa firmy, strukturą wewnętrzną oraz profilem klienta, stworzymy projekty lub zweryfikujemy poprawność istniejących dokumentów wymaganych przepisami AML/CFT wraz ze wskazaniem sposobu ich wdrożenia.
Przygotowana przez nas dokumentacja zawsze uwzględnia specyfikę instytucji obowiązanej - dotyczy do zarówno dokumentów o charakterze ogólnym (np. ocena ryzyka związanego z prowadzoną działalnością), jak i szczególnym (np. zakres czynności kierownika ds. zapewnienia zgodności z AML/CFT).
Nasze szkolenia oraz audyty są zawsze konkretne.
Czytaj więcejwdrożenia, audyty i szkolenia
Oferujemy kompleksowe wsparcie w zakresie zgodności z regulacjami AML/CFT oraz audyty, które pomagają w zabezpieczeniu działalności naszych klientów.
Usługi doradcze w zakresie zapewnienia zgodności AML/CFT
Kompleksowe wsparcie w zakresie opracowania i wdrożenia takich dokumentów jak m. in.: - tzw. ogólna ocena ryzyka związanego z działalnością firmy; - wewnętrzna procedura przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu; - procedura grupowa (o ile dotyczy); - procedura anonimowego zgłaszania rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu; - procedura odnotowywania rozbieżności między informacjami zgromadzonymi w CRBR a ustalonymi informacjami o beneficjencie rzeczywistym klienta i podejmowania czynności w celu wyjaśnienia przyczyn tych rozbieżności; - zakresy czynności dla osób wykonujących obowiązki związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu; - uchwały lub zarządzenia wyznaczające osoby wykonujące obowiązki związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu; - procedurę stosowania szczególnych środków ograniczających wobec osób i podmiotów na listach sankcyjnych.
Szkolenia
W ramach świadczonej usługi zapewniamy szkolenia lub udostępniamy dedykowane dla działalności Państwa firmy programy szkoleniowe. Przykładowe programy szkoleniowe: procedura wewnętrzna obowiązująca w [nazwa IO], zarządzanie ryzykiem AML/CFT, zadania kierownika ds. zapewnienia zgodności z AML/CFT wg wytycznych EBA, zarządzanie ryzykiem sankcyjnym.
Audyty i wsparcie w trakcie kontoli
Oferujemy usługę pełnienia funkcji niezależnego eksperta zewnętrznego ds. AML/CFT (sprawdzenie przyjętych lub projektowanych strategii, procedur wewnętrznych oraz środków kontroli) albo kompleksowego przygotowania dokumentacji i rozwiązań organizacyjnych wymaganych Rozporządzeniem 2024/1624, a także wsparcie w trakcie kontroli prowadzonych przez GIIF, Prezesa NBP czy naczelników urzędów celno-skarbowych.
Dlaczego warto nas wybrać
Nasi eksperci zajmują się wdrożeniami związanymi m. in. z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu od 2001 roku (pierwsza ustawa AML). Mamy doświadczenie w licznych wdrożeniach, zmianach procedur oraz postępowaniach kontrolnych.
Zgodność z AML/CFT w EU
W kwestii AML/CFT (a także szczególnych środków ograniczających, sankcji czy przeciwdziałania proliferacji) kurs w Unii Europejskiej jest jednoznaczny - czasy pozorowanych działań ze strony instytucji obowiązanych się skończyły. Kontrole są szczegółowe, głębokie, a nakładane kary - wysokie.
Dlaczego szkolenia są ważne
Również w kwestii wymogów dotyczących szkoleń następuje zwiększenie oczekiwań ze strony organów nadzoru i kontroli. Niezależnie od tego, szkolenia pełnią ważną rolę w rozumieniu skomplikowanych wymogów regulacyjnych przez zwykłych pracowników lub współpracowników.
Dlaczego audyty są ważne
Rozporządzenie AML 2024/1624 wprowadza wymóg zapewnienia funkcji niezależnego audytu wewnętrznego. Funkcja ta może być outsourcowana. Audyty pełnią ważną rolę prewencyjną - pozwalają np. uchronić się przed ryzykiem niezaraportowania transakcji lub okoliczności podejrzanej.
Dlaczego porządek jest ważny
AML to tylko część obowiązków o charakterze zgodnościowym (compliance). Nasze doświadczenie obejmuje także wdrożenia w zakresie ochrony danych osobowych (RODO), ochrony sygnalistów i innych, specyficznych dla danej organizacji obszarów. Rozumiemy doskonale, że każde kolejne wdrożenie jest zawsze elementem większej układanki - działamy tak, by zachować nie tylko zgodność z wdrażanymi przepisami, ale także z innymi obowiązkami.
Outsourcing obowiązków w zakresie AML/CFT
Oferujemy pomoc w zakresie oceny, które czynności w zakresie AML/CFT mogą być zlecane innym podmiotom oraz jakie są warunki takiego powierzenia.
Oprócz usług szkoleniowych, audytu zewnętrzego - oferujemy także usługę przyjmowania i rejestrowania anonimowych zgłoszeń naruszeń AML/CFT.
Czytaj więcej
